昊志机电实控人操纵证券市场 收1.09亿元罚单

罚款1.09亿元！这是中国证监会对昊志机电(300503)实控人、董事长汤秀清开出的罚单。

9月23日晚间，昊志机电（SZ300503，股价11.79元，市值36.09亿元）发布公告称，9月23日，公司收到汤秀清和肖泳林的通知，获悉其于当天收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》。汤秀清和肖泳林涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）的相关规定，构成操纵证券市场违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百九十二条的规定，中国证监会拟决定，对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。

《每日经济新闻》记者获悉，汤秀清是昊志机电的控股股东、实控人，目前在公司担任董事长，正常履职中；肖泳林在昊志机电身兼多职，担任公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监，目前也处于正常履职状态。

叶飞正面点名昊志机电

《每日经济新闻》记者注意到，汤秀清是2021年9月末收到证监会立案告知书，因涉嫌操纵证券市场被立案调查。肖泳林是2023年9月因涉嫌操纵证券市场，被证监会立案。

这两人被立案与3年前的“叶飞举报门”事件有关。

2021年5月，私募基金经理叶飞在社交媒体上曝料多家上市公司涉嫌操纵股价，做“市值管理”。当时，叶飞正面点名昊志机电：“昊志机电是吧，你就是下一个炮台。”当年9月，汤秀清即被证监会立案调查，12月底，汤秀清和肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。

2024年9月23日晚间，中国证监会的调查结果出炉。汤秀清和肖泳林构成操纵证券市场违法行为，拟对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。

《每日经济新闻》记者获悉，对个人开出逾亿元罚单，这在近几年操纵证券案件中较为罕见。

2023年12月，森源电气(002358)（SZ002358，股价3.42元，市值31.8亿元）原控股股东河南森源集团有限公司曾因操纵森源电气股票，被中国证监会没收违法所得3.08亿元，并处于同等数额的罚款。

汤丽君曾被罚490万元

昊志机电在公告中称，上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及汤秀清和肖泳林个人，不会对公司的生产经营及财务状况产生重大影响。同时，据《行政处罚事先告知书》认定的情况，汤秀清和肖泳林的上述情况不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定中关于公司重大违法强制退市情形。

根据相关规定，就证监会拟对汤秀清、肖泳林实施的行政处罚，两位当事人享有陈述、申辩和要求听证的权利。当事人提出的事实、理由和证据经证监会复核成立的，证监会将予以采纳。如果当事人放弃陈述、申辩和听证的权利，证监会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

9月24日上午，《每日经济新闻》记者就汤秀清和肖泳林是否有申辩计划、汤秀清操纵证券市场所得金额等问题联系昊志机电方面，相关工作人员告诉记者，可将采访问题发到邮箱，其转达给相关负责人，再与记者约时间回复。截至发稿，记者尚未收到昊志机电的回应。

截至2024年上半年，汤秀清持有昊志机电8672.7万股，持股比例为28.34%，其中约2784万股处于质押状态。2023年度，汤秀清从上市公司获得税前报酬总额为53.7万元；肖泳林从上市公司获得税前报酬总额为59.19万元。

需要注意的是，2022年10月，时任公司董事长汤丽君也被立案调查。2023年10月，中国证监会决定，没收汤丽君违法所得245万元，并对其处以490万元罚款。

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