违法持有股票！某券商总经理被立案并辞职

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

一券商高管被立案。

2024年10月23日，国都证券公告称，公司总经理、财务负责人杨江权辞职，辞职原因为其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案，根据相关规定，已不能履行公司高级管理人员职务。

杨江权今年52岁，担任国都证券总经理一职两年有余。针对高管被立案一事，国都证券称，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不会对公司正常经营构成严重不利影响。国都证券还称，将积极配合证监会对杨江权个人的调查工作。

这家券商总经理&财务负责人被立案

据国都证券公告，10月22日收到证监会的立案告知书，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对其立案，当日生效。

同日，国都证券收到杨江权的辞职报告，辞去相关职务，自10月22日起辞职生效。

履历显示，杨江权为1973年人，博士研究生学历。曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁（维权）果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。

杨江权于2020年5月加入国都证券，担任子公司国都创投董事长，同年8月起担任国都证券副总经理。2020年12月起，杨江权又兼任财务负责人一职。2022年2月起，杨江权又代行总经理职务、首席信息官等职务，直到2022年5月30日，“转正”为总经理，并兼任财务负责人至今。

国都证券在公告称，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响。国都证券还称，公司将积极配合中国证券监督管理委员会对杨江权个人的调查工作，并依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

非法持有股票不一定等于违规炒股

杨江权被立案，是因涉嫌从业人员违法持有股票。虽然今年以来，监管对证券从业人员违规买卖股票及出借账户等行为都予以严厉打击，但有证券律师告诉记者，除股权激励外，证券公司高管作为从业人员并不能持有股票。从当前的信息来看，在没有更多细节前，不能认定这等同涉嫌违规炒股，后者的重点在于产生了交易行为，而公告仅强调非法持有。

记者注意到，根据“证券法”第四十条，证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

该条例还规定，实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

而根据“证券法”第一百八十七条，违反法律规定直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，将责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

今年4月曾被出具警示函

国都证券成立于2001年12月，注册资本58.3亿元，公司为新三板挂牌公司。今年以来，浙商证券通过多次受让股份，成为国都证券第一大股东，开启并购动作。目前，证监会已经受理了国都证券提交的关于变更主要股东、实际控制人的申请。

在10月17日的业绩说明会上，浙商证券管理层表示，9月，证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》，目前浙商证券正与股权转让方、国都证券一同组织反馈意见回复。

据记者了解，本次收购完成后，若配合国都证券董事会改组等方式，浙商证券可能成为国都证券的控股股东，交投集团可能成为国都证券的实际控制人。浙商证券若成为国都证券的控股股东，根据相关法律法规及规范性文件、行业监管部门要求以及收购人发展战略等对公众公司主营业务做出调整，将严格履行相应的法律程序和信息披露义务。

从业绩来看，国都证券今年上半年实现营收7.83亿元，同比减少0.49亿元；归母净利润为3.89亿元，同比减少0.38亿元，主要因利息净收入、手续费及佣金净收入等下降，所得税费用增长。

值得一提的是，国都证券今年4月被开罚单，其中杨江权也被罚。据北京证监局，国都证券廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位。杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函。