限制开仓、限制出金！上期所持续打击违规交易

12月3日，上海期货交易所（下称上期所）发布公告，对在氧化铝期货品种交易中涉嫌未申报实际控制关系的1组2名特殊单位客户，采取限制开仓1个月以及限制出金的监管措施。

券商中国记者发现，上期所持续加强对于各类违规交易行为的打击力度，氧化铝期货市场成为近期监管重点，已有多名个人客户和特殊单位客户因违规参与氧化铝期货被处罚。

上期所连发监管公告

据统计，仅今年11月以来，上期所已发布9条监管措施公告，2条违规处理决定公告。

在上述9条监管措施公告中，有6条涉及氧化铝期货市场违规交易，占比超过六成。券商中国记者发现，这些在氧化铝期货市场的违规处罚，问题均是“涉嫌未申报实际控制关系”，被采取的监管措施都是“采取限制开仓1个月以及限制出金”。

就氧化铝期货市场违规主体来看，除了12月3日公告的1组2名特殊单位客户，11月20日公告1组8名特殊单位客户，11月8日公告1组2名特殊单位客户，11月7日公告1组5名个人客户，11月6日公告1组4名特殊单位客户、1组3名个人客户，11月5日公告了1组2名特殊单位客户、1组2名个人客户。在坚决查处违规交易的同时，上期所自10月中旬起，已多次调整氧化铝期货交易保证金比例、涨跌停板幅度和交易手续费。

此外，上期所11月13日发布的2条违规处理决定公告也格外引人关注，两名“90后”个人客户被严肃处理。其中，1993年出生的张隽豪，在2024年4月9日和5月21日，操作他人账户与自己的账户在上期所期权合约上通过相互交易方式转移资金、扰乱市场秩序。上期所决定给予张隽豪通报批评处分，并责令改正，给予其暂停开仓交易12个月的处分。

持续加大打击力度

今年9月底，国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，明确提出要严厉打击期货市场违法违规行为，一方面坚决抑制过度投机炒作，另一方面从严查处违法违规行为。

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上期所持续对违法违规行为进行查处。此前公布的10月查处情况显示：

一、异常交易行为管理方面，处理异常交易行为50起，其中自成交超限21起，频繁报撤单超限21起，日内开仓量超限2起，大额报撤单6起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报5次，对2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

二、实际控制关系账户认定与协查方面，对481组1088个客户进行实际控制关系认定，对95组233个客户进行实际控制关系协查，上期所对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。 

三、违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索12起，其中错单4起，市价指令影响价格3起，相互交易转移资金1起，相互交易影响价格1起，自成交影响价格1起，账户组合并持仓超仓2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。当月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。上期所还特别提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

责编：战术恒